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投资者说20130614、证券期货投资者恰当性办理方法

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投资者说20130614、证券期货投资者恰当性办理方法 1 证券期货投资者恰当性办理方法 第一条 为了规范证券期货 投资者 恰当性办理 , 保护 投资者正当权益 , 依据 《 证券法 》 《 证券

  投资者说20130614、证券期货投资者恰当性办理方法

  

  1

  证券期货投资者恰当性办理方法

  第一条

  为了规范证券期货

  投资者

  恰当性办理

  ,

  保护

  投资者正当权益

  ,

  依据

  《

  证券法

  》

  《

  证券投资基金法

  》

  《

  证券

  公司监督办理条例

  》

  《

  期货生意办理条例

  》

  及其他相干司法

  、

  行政律例,制订本方法。

  第二条

  向投资者发卖地下或许非地下发行的证券

  、

  地下或许非地下召募的证券投资基金和股权投资基金

  (

  包罗

  创业投资

  基金

  ,

  以下简称基金

  )

  、

  地下或许非地下让渡的期货

  及其他衍生

  产

  品

  ,

  或许

  为投资者供给相干营业效劳的

  ,

  实用

  本方法。

  第三条

  向投资者发卖证券期货产品或许供给证券

  期货效劳的机构

  (

  以下简称运营机构

  )

  应当恪背司法

  、

  行政

  律例

  、

  本方法及其他有关规矩

  ,

  在发卖产品或许供给效劳的

  过程当中

  ,

  勤恳尽责

  ,

  慎重履职

  ,

  单方面了解投资者状况

  ,

  深化

  查询拜访剖析产品或许效劳信息

  ,

  迷信有效评价

  ,

  充沛提醒风险

  ,

  基于投资者的分歧风险接受才华和产品或许效劳的分歧

  风险等级等要素

  ,

  提出明确的恰当性婚配看法

  ,

  将恰当的产

  品或许效劳发卖或许供给应适宜的投资者

  ,

  并对

  背法背规

  行

  为承当司法义务。

  第四条

  投资者应当在了解产品或许效劳状况

  ,

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